为私募机构提供合规风控高管费用

为私募机构提供合规风控高管费用     韩冷锋     15301056225

 

关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。”

 

登记备案及信息报送合规性：

（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。

（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。

（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

 

私募备案至少3名高管具备股权投管理运作经验或相关业务经验。

1.不得在非关联的私募机构兼职。

2.在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职
的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在
多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

3.对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会
将重点关注其变更原因及诚信情况。

4.私募管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。
在私募管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定
代表人、合规/风控负责人及-高级管理人员高管任职相关决议及
劳动合同。

 

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